來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京8月5日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布深圳證監(jiān)局關于對珈偉新能源股份有限司（以下簡稱“珈偉新能”，300317.SZ）采取監(jiān)管談話措施的決定，經(jīng)查，珈偉新能存在自愿性信息披露不規(guī)范、內(nèi)幕信息知情人登記不完善和內(nèi)部控制管理薄弱等問題。

珈偉新能上述問題違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五條第二款、《關于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2021〕5號)第六條第一款和《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會公告〔2022〕17號)第六條第一款、第七條第一款、第九條的規(guī)定。

深圳證監(jiān)局根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條、《關于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第十六條第一款和《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》第十六條第一款的規(guī)定，決定對珈偉新能采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五條：除依法需要披露的信息之外，信息披露義務人可以自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關的信息，但不得與依法披露的信息相沖突，不得誤導投資者。

信息披露義務人自愿披露的信息應當真實、準確、完整。自愿性信息披露應當遵守公平原則，保持信息披露的持續(xù)性和一致性，不得進行選擇性披露。

信息披露義務人不得利用自愿披露的信息不當影響公司證券及其衍生品種交易價格，不得利用自愿性信息披露從事市場操縱等違法違規(guī)行為。

《關于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2021〕5號)第六條：在內(nèi)幕信息依法公開披露前，上市公司應當按照規(guī)定填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案，及時記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時間、地點、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。內(nèi)幕信息知情人應當進行確認。

證券交易所根據(jù)內(nèi)幕交易防控需要，對內(nèi)幕信息知情人檔案填報所涉重大事項范圍、填報的具體內(nèi)容、填報人員范圍等作出具體規(guī)定。

《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會公告〔2022〕17號)第六條：在內(nèi)幕信息依法公開披露前，上市公司應當按照規(guī)定填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案，及時記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時間、地點、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。內(nèi)幕信息知情人應當進行確認。

《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會公告〔2022〕17號)第七條：上市公司董事會應當按照本指引以及證券交易所相關規(guī)則要求及時登記和報送內(nèi)幕信息知情人檔案，并保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實、準確和完整，董事長為主要責任人。董事會秘書負責辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔和報送事宜。董事長與董事會秘書應當對內(nèi)幕信息知情人檔案的真實、準確和完整簽署書面確認意見。

上市公司監(jiān)事會應當對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監(jiān)督。

《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會公告〔2022〕17號)第九條：行政管理部門人員接觸到上市公司內(nèi)幕信息的，應當按照相關行政部門的要求做好登記工作。

上市公司在披露前按照相關法律法規(guī)和政策要求需經(jīng)常性向相關行政管理部門報送信息的，在報送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報送信息的時間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時，上市公司應當按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時間。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十二條：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會為防范市場風險，維護市場秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）責令公開說明；

（五）責令定期報告；

（六）責令暫?；蛘呓K止并購重組活動；

（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

《關于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2021〕5號)第十六條：有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定對上市公司及相關主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴重的，可以認定相關人員為不適當人選，或者對其采取市場禁入措施：

（一）未按照本規(guī)定的要求建立并執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度；

（二）未按照本規(guī)定的要求報送內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項進程備忘錄；

（三）內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項進程備忘錄存在虛假、重大遺漏和重大錯誤；

（四）拒不配合進行內(nèi)幕信息知情人登記、重大事項備忘錄制作。

中國證監(jiān)會依照前款規(guī)定采取監(jiān)督管理措施，涉及國有控股上市公司或其控股股東的，通報有關國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)。

發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息、進行內(nèi)幕交易或者建議他人進行交易等情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對有關單位和個人進行查處，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會公告〔2022〕17號)第十六條：有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定對上市公司及相關主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴重的，對其采取市場禁入措施：

（一）未按照本指引的要求建立并執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度；

（二）未按照本指引的要求報送內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項進程備忘錄；

以下為全文：

深圳證監(jiān)局關于對珈偉新能源股份有限司采取監(jiān)管談話措施的決定

珈偉新能源股份有限公司：

經(jīng)查，你公司存在自愿性信息披露不規(guī)范、內(nèi)幕信息知情人登記不完善和內(nèi)部控制管理薄弱等問題，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號，下同）第五條第二款、《關于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2021〕5號，下同)第六條第一款和《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會公告〔2022〕17號，下同)第六條第一款、第七條第一款、第九條的規(guī)定，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條、《關于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第十六條第一款和《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》第十六條第一款的規(guī)定，我局決定對你公司采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。請你公司董事長、總經(jīng)理后續(xù)根據(jù)我局要求，攜帶有效身份證件到我局接受監(jiān)管談話。

如對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2022年7月30日