魯網(wǎng)8月12日訊 在向港交所提交招股書(shū)一個(gè)多月后，深圳市天圖投資管理股份有限公司（下稱“天圖投資”）收到了來(lái)自證監(jiān)會(huì)的四條反饋意見(jiàn)。證監(jiān)會(huì)就是否建立自有資金投資業(yè)務(wù)與受托管理業(yè)務(wù)防火墻制度及利益沖突防范機(jī)制以及公司實(shí)際控制人王永華股份質(zhì)押，是否影響控制權(quán)穩(wěn)定等問(wèn)題提出了反饋意見(jiàn)。
而在此前，天圖投資曾被曝與上市公司周黑鴨合作的多個(gè)人民幣基金以及美元基金中，存在為周黑鴨承諾兌付以及基金管理費(fèi)用返還等問(wèn)題，此舉被業(yè)界人士認(rèn)為涉嫌違規(guī)。
證監(jiān)會(huì)下發(fā)四條反饋意見(jiàn)
證監(jiān)會(huì)給出的反饋意見(jiàn)顯示，證監(jiān)會(huì)要求天圖投資詳細(xì)說(shuō)明公司自身及通過(guò)下屬公司開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的具體情況、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)模占比、公司與下屬公司的經(jīng)營(yíng)行為如何進(jìn)行區(qū)分，是否已建立自有資金投資業(yè)務(wù)與受托管理業(yè)務(wù)防火墻制度及利益沖突防范機(jī)制，是否能夠有效保障私募基金財(cái)產(chǎn)與機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作等。
資料顯示，天圖投資成立于2002年，專注于消費(fèi)品領(lǐng)域的投資，項(xiàng)目涵蓋創(chuàng)新消費(fèi)、新型零售及消費(fèi)科技三大消費(fèi)升級(jí)方向。截至2021年末，天圖投資累計(jì)投資項(xiàng)目193個(gè)，累計(jì)投資總額141.07億元；在管項(xiàng)目166個(gè)，在管項(xiàng)目投資總額113.73億元。
據(jù)報(bào)道，此次赴港上市，天圖投資計(jì)劃募資5億美元。此次募集資金的65%將用于為私募股權(quán)基金提供資金，25%的募集資金用于為直接投資提供資本。
同時(shí)，反饋意見(jiàn)還要求天圖投資說(shuō)明此舉是否會(huì)可能導(dǎo)致私募基金公募化，公司直接投資的運(yùn)作方式、投資方向，以及是否用于證券投資、衍生品投資，是否直接或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。
“請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明你公司已發(fā)行債券的具體還款安排、還款來(lái)源是否有保障，是否存在被質(zhì)押權(quán)人執(zhí)行質(zhì)押權(quán)利風(fēng)險(xiǎn)，上述股份質(zhì)押是否存在影響你公司控制權(quán)穩(wěn)定、治理結(jié)構(gòu)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。”證監(jiān)會(huì)在反饋意見(jiàn)中要求，天圖投資詳細(xì)說(shuō)明控股股東及實(shí)際控制人王永華的從業(yè)經(jīng)歷及誠(chéng)信情況，以及是否存在除公司之外通過(guò)其他方式開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的情況。
申報(bào)材料顯示，作為天圖投資控股股東、實(shí)際控制人的王永華所持的20,917萬(wàn)股股份（對(duì)應(yīng)總股本40.24%）已為公司發(fā)行債券相關(guān)事項(xiàng)設(shè)立質(zhì)押。
此外，針對(duì)公司下屬境外子公司天圖投資咨詢有限公司未履行境外投資備案程序的原因，反饋意見(jiàn)也要求天圖投資進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明。
今年6月30日，天圖資本向港股提交了上市申請(qǐng)，摩根大通、華泰國(guó)際為聯(lián)席保薦人。
然而，今年6月，據(jù)中國(guó)質(zhì)量報(bào)下屬的雜志《產(chǎn)品可靠性報(bào)告》的微信公眾號(hào)披露，其收到舉報(bào)線索稱，天圖投資在與上市公司周黑鴨合作的多個(gè)人民幣基金以及美元基金中存在為周黑鴨剛性兌付以及費(fèi)用返還等違規(guī)情況。
記者在相關(guān)材料中也看到，2018年3月12日，天圖投資發(fā)起成立了一支30億元人民幣基金，基金名稱為天圖興南投資合伙企業(yè)（有限合伙），深圳引導(dǎo)基金、招商信諾、周黑鴨為主要合伙人。該基金的普通合伙人為深圳天圖資本管理有中心（下稱“深圳天圖”），深圳天圖為天圖投資實(shí)際控制。周黑鴨則通過(guò)其旗下全資控股企業(yè)湖北楚思方達(dá)投資公司（下稱“楚思方達(dá)”）以有限合伙人的身份認(rèn)繳5億元。
深圳天圖與周黑鴨簽署的補(bǔ)充協(xié)議顯示，協(xié)議第六條“基石LP的分配方案”第3條約定：“乙方系基金的基石有限合伙人，其作為基石有限合伙人有權(quán)在基金投資期滿（即合伙企業(yè)設(shè)立之日起滿4年）后任何時(shí)間要求甲方按照乙方對(duì)基會(huì)的實(shí)繳出資總金額并加上每年（自乙方實(shí)繳出自之日起計(jì)算，每年365天）8%的單利受讓乙方持有的基金的實(shí)繳出資份額。
據(jù)悉，當(dāng)時(shí)，深圳天圖在補(bǔ)充協(xié)議上跟周黑鴨約定了剛性兌付的承諾：無(wú)論投資虧盈，天圖興南在設(shè)立之日起滿4年，也就是投資期滿后的任何時(shí)間，只要湖北楚思提出出讓基金份額，深圳天圖就要將本金及每年獲利都償還給周黑鴨，通俗來(lái)講就是“保本投資”下，還能得到8%利息。同時(shí)還約定了繳納的管理費(fèi)按五年內(nèi)返還50%，五年后返還100%返給周黑鴨。
為了解詳情，記者向天圖投資發(fā)去采訪函，得到的回復(fù)是，“您所求證的事項(xiàng)，經(jīng)有關(guān)部門核查，所有相關(guān)有效文件均無(wú)相關(guān)條款?！?/p>
據(jù)了解，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。此前曾有多家私募機(jī)構(gòu)因?yàn)槌兄Z剛性兌付而遭到中基協(xié)處罰，有私募機(jī)構(gòu)還因此被撤銷管理人登記以及會(huì)員資格。
“中基協(xié)有明文規(guī)定禁止進(jìn)行剛性兌付?！币晃换鹦袠I(yè)業(yè)內(nèi)人士告訴記者，“天圖投資此舉可能涉嫌違反中基協(xié)的有關(guān)規(guī)定?！?/p>
8月11日，在回復(fù)魯網(wǎng)記者采訪郵件時(shí)該公司還表示，“公司將保留對(duì)非法竊取公司信息、偽造公司文件、散布不實(shí)信息等行為追究法律責(zé)任的權(quán)利?！保ū揪W(wǎng)記者）
